基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素

【名词&注释】

合作关系(cooperative relationship)、整改措施(reform measure)、股东大会(general meeting of shareholders)、公司内部(corporate internal)、基金托管人(fund trustee)、部门规章(divisional regulations)、任职期间、处理意见(treatment suggestions)、客户资料(customer information)、基金持有人(fund holder)

[单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A. 投资者
B. 经理层
C. 销售人员
D. 托管机构

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[单选题]一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

A. 职业道德
B. 法律规范
C. 职业素养
D. 社会道德

[单选题]下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

[单选题]某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

[单选题]下述各项中（）不是职业道德的作用。

A. 调整职业关系
B. 提高职业能力
C. 提升职业素质
D. 促进行业发展

[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见^{(treatment suggestions)}和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A. 董事会
B. 总经理
C. 监事会
D. 股东大会

[单选题]基金持有人^{(fund holder)}与基金管理人之间是（），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

A. 合作关系
B. 信托关系
C. 代理关系
D. 借贷关系

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