助理理财规划师基础知识题库2022理财规划师的工作流程和工作要求题库考试试题试卷(6O)

1. [单选题]下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是（）。

A. 客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划^{(implementation plan)}、方案确定
B. 情况说明、修订执行计划^{(implementation plan)}、客户声明、会谈记录、方案确定
C. 会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划^{(implementation plan)}
D. 情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划^{(implementation plan)}

2. [单选题]按理财目标的重要性划分，理财目标可以划分为必须实现的理财目标和（）的理财目标。

A. 不必实现
B. 期望实现
C. 正常实现
D. 意外实现

3. [多选题]理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构，在合伙的情况下，理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括（）。

A. 地址
B. 邮政编码
C. 联系电话、传真和电子信箱^{(electronic mailbox)}
D. 代表合伙人（负责人）的姓名
E. 代表合伙人（负责人）的收入

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