证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

【名词&注释】

建立健全(establishing and perfecting)、业绩考核(achievement assessment)、银行间市场(interbank market)、情节严重(gravity of the circumstances)、交易过程(trading process)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券交易量、业务人员(business operation personnel)、操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t ...)、违反规定

[多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算

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学习资料：

[单选题]以下不属于证券自营买卖对象的是（）

A. A．权证
B. B．B股
C. C．证券投资基金
D. D．债券

[单选题]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

A. A．内幕交易
B. B．专设自营账户
C. C．操纵市场
D. D．假借他人名义进行自营业务

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

A. A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

[多选题]下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

A. 加强自律管理
B. 建立防火墙制度
C. 加强监管
D. 完善法制

[多选题]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。

A. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B. 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C. 提高自营业务运作的透明度
D. 建立完备的业绩考核和激励制度

[单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息
B. 市场
C. 价格
D. 集中资金优势、持股优势

[多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 全国银行间同业拆借中心

[多选题]自营业务具有的特点是（）。

A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性

[多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A. 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 以其他方法操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的

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