证券交易题库2022第五章经纪业务相关实务题库模拟系统156

1. [单选题]《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 会员分级结算
C. 新股发行现金申购
D. 客户交易结算资金独立存管

2. [单选题]上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。

A. 1000，1000
B. 1000，500
C. 500，500
D. 500，1000

3. [单选题]上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A. 无偿送股比例
B. 有偿送股比例
C. 有效送股比例
D. 约定送股比例

4. [单选题]同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。

A. 第一次投票
B. 现场方式
C. 网络方式
D. 最后一次投票

5. [单选题]采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商^{(security broker)}应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

6. [单选题]非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。

A. 原STAQ、NET系统挂牌公司
B. 退市公司
C. 上市公司
D. 中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司

7. [多选题]上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。

A. 上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}认可的其他证券品种
B. 上市公司重大资产重组
C. 上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D. 上市公司股权激励计划

8. [多选题]下列关于权证行权的说法中正确的有（）。

A. 当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B. 当日买进的权证，当日可以行权
C. 当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D. 当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/v8nvgl.html