1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共

【名词&注释】

重要意义(significance)、管理机构、岗位责任(post responsibility)、严格控制(strictly controlled)、职业道德教育(professional ethics education)、职业道德修养(professional ethics training)、职业道德规范(code of professional ethics)、宣传材料(publicity materials)、职业道德观念(professional morality notion)、基金持有人(fund holder)

[单选题]1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定内容不包括（）。

A. 盈利控制在合理范围内
B. 守法自律、规范经营
C. 维护基金持有人^{(fund holder)}的权益
D. 禁止从事操纵市场、内幕交易等行为

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学习资料：

[单选题]某基金经理在向客户分发基金宣传材料^{(publicity materials)}时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得欺诈客户
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争

[单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范^{(code of professional ethics)}中的（）原则。

A. 客户至上
B. 专业审慎
C. 守法合规
D. 诚实守信

[单选题]基金职业道德教育，首先是（）。

A. 基金职业道德规范^{(code of professional ethics)}灌输
B. 基金职业道德岗位培训
C. 基金职业道德观念^{(professional morality notion)}教育
D. 加强基金职业道德修养

[单选题]下述各项中（）不是道德与法律的区别。

A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整范围不同
D. 价值标准不同

[单选题]公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A. 严格授权控制
B. 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C. 严格控制基金财产的财务风险
D. 建立严格的审慎监管制度

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