申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止

【名词&注释】

经营风险(business risk)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、大学专科(junior college)、违法违规行为、任职期间、造成严重后果、立案侦查、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、《期货交易管理条例》

[多选题]申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料
C. 申请人被依法采取停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

A. A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

[单选题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。

A. 《期货交易所管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货从业人员管理办法》

[多选题]期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。

A. 董事长
B. 监事会主席
C. 高级管理人员
D. 独立董事

[多选题]张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是（）。

A. 张某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B. 张某的行为属于商业受贿行为
C. 应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

[单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。

A. 甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B. 乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C. 丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D. 丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

本文链接：https://www.51bdks.net/show/v8go77.html