证券发行与承销题库2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟系统162

1. [单选题]2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A. A．发行辅导制
B. B．发行备案制
C. C．公开发行股票询价制度
D. D．发行审核制

2. [多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A. A．在中国境内依法成立的金融机构
B. B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C. C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D. D．信息化管理程度较高

3. [单选题]2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。

A. 交易注册
B. 配售新股
C. 配售登记
D. 交易核准

4. [单选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A. 20
B. 40
C. 60
D. 80

5. [多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）

A. 英国伦敦^{(london of britain)}
B. 荷兰阿姆斯特丹
C. 德国法兰克福
D. 法国巴黎

6. [多选题]中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

A. 国有独资商业银行
B. 股份制商业银行
C. 城市商业银行
D. 农村合作信用社

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