必典考网

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 992
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    业务培训(professional training)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、投资人利益(investors ' benefits)、自律性组织、中国证券业(chinese industry of securities)、金融监管部门(financial regulation agencies)、市场秩序监管(market order supervision)

  • [单选题]中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。

  • A. 责令整改
    B. 取消托管
    C. 职责终止
    D. 指定新的基金托管人

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
  • A. 市场准入监管
    B. 市场秩序监管(market order supervision)
    C. 日常持续监管
    D. 基金管理人员监管

  • [单选题]从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是()。
  • A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
    B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会证券投资基金业委员会
    C. 中国证券监督管理委员会
    D. 基金管理公司督察长

  • [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于()。
  • A. 确保基金行业的稳定与发展
    B. 保护基金份额持有人的合法权益
    C. 确保基金行业竞争的有序性
    D. 保护基金管理人的合法权益

  • [单选题]私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向()报告。
  • A. 中国证监会
    B. 各地证监局
    C. 各地银监局
    D. 基金业协会

  • [单选题]下述各项中()不是公开募集基金信息披露的禁止事项。
  • A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    B. 对证券投资业绩进行预测
    C. 承诺收益或者承担损失
    D. 披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁

  • [单选题]下列各项中()不是基金监管的原则。
  • A. 依法监管原则
    B. 充分信息披露风险提示原则
    C. 审慎监管原则
    D. 保障投资人利益原则

  • [单选题]基金业协会的职责不包括()。
  • A. 制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    D. 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/v83pgp.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号