【名词&注释】
业务培训(professional training)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、投资人利益(investors ' benefits)、自律性组织、中国证券业(chinese industry of securities)、金融监管部门(financial regulation agencies)、市场秩序监管(market order supervision)
[单选题]中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。
A. 责令整改
B. 取消托管
C. 职责终止
D. 指定新的基金托管人
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学习资料:
[单选题]()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管(market order supervision)
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管
[单选题]从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是()。
A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会证券投资基金业委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 基金管理公司督察长
[单选题]基金信息披露监管的根本目的在于()。
A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益
[单选题]私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向()报告。
A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会
[单选题]下述各项中()不是公开募集基金信息披露的禁止事项。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 承诺收益或者承担损失
D. 披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁
[单选题]下列各项中()不是基金监管的原则。
A. 依法监管原则
B. 充分信息披露风险提示原则
C. 审慎监管原则
D. 保障投资人利益原则
[单选题]基金业协会的职责不包括()。
A. 制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D. 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
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