2022证券交易题库第七章资产管理业务题库历年考试试题(4AB)

1. [单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

2. [多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

A. 本集合计划开始运作的条件和日期
B. 参与金额（比例）
C. 收益分配和责任分担方式
D. 在集合计划存续期内不得退出的承诺

3. [多选题]集合资产管理计划说明书^{(specification)}的主要内容有（）。

A. 集合计划成立的条件和时间
B. 投资理念与投资策略
C. 投资决策依据^{(decision basis)}
D. 投资程序与风险控制

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