《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内

【名词&注释】

勤俭节约(thrift)、股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、公正廉洁(fairness and honesty)、集资诈骗罪(crime of fraud in financing)、贷款风险分类(loan risk classification)、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、商业银行法(commercial bank law)、纪律处分(disciplinary punishment)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、监督管理机构

[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

A. 联系
B. 分离
C. 结合
D. 交叉

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[单选题]根据《中华人民共和国刑法》，犯集资诈骗罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，最高可处（），并处没收财产。

A. 三年以上七年以下有期徒刑
B. 十年以上有期徒刑
C. 无期徒刑
D. 死刑

[多选题]《股份制商业银行公司治理指引》所称商业银行公司治理是指建立以（）等机构为主体的组织架构和保证各机构独立运作、有效制衡的制度安排。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 风险管理委员会
E. 高级管理层

[多选题]关于金融机构衍生产品交易业务的罚则，下列说法正确的有（）。

A. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分^{(disciplinary punishment)}；
B. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分；
C. 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任；
D. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分^{(disciplinary punishment)}。

[单选题]根据《贷款风险分类指导原则》规定，需要重组的贷款应至少归为（）类。

A. 关注
B. 次级
C. 可疑
D. 损失

[单选题]《商业银行法^{(commercial bank law)}》规定，商业银行被宣告破产的，由（）组织有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。

A. 地方政府
B. 中国人民银行
C. 中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}
D. 人民法院

[单选题]《商业银行压力测试指引》所称压力测试是一种以（）为主的风险分析方法。

A. 定量分析
B. 定性分析
C. 资产分析
D. 利润分析

[单选题]因参与非法金融业务活动受到的损失，由（）自行承担。

A. 中国人民银行
B. 银行业监督管理机关
C. 地方财政
D. 参与者

[单选题]《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构工作人员，应当（），依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当的利益，不得在金融机构等企业中兼任职务。

A. 忠于职守
B. 勤俭节约
C. 事实求是
D. 三铁两见

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