中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国

【名词&注释】

管理办法、职能部门(functional department)、武装警察(armed police)、经济责任审计(economic responsibility audit)、分支机构(branch)、中国银监会(china banking regulatory commission)、居民身份证(resident identity card)、授权委托书(letter of attorney)、流于形式、身份证件(authenticity of identity cards)

[判断题]中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。

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学习资料：

[单选题]在进行自然人客户身份识别时，（）不能作为有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}。

A. 居民身份证^{(resident identity card)}
B. 临时居民身份证^{(resident identity card)}
C. 驾驶证
D. 武装警察身份证

[多选题]根据《行长授权管理办法》规定，一级分行制作的授权文书主要包括（）

A. 基本转授权书
B. 转授权调整书
C. 特别转授权书
D. 授权委托书^{(letter of attorney)}

[多选题]根据《行长授权管理办法》关于转授权备案管理的要求，正确的包括（）

A. 在转授权文书下发后10个工作日，内部职能部门和直属机构应将转授权文书送本级机构授权管理部门备案
B. 分支机构应将转授权文书以公文形式报上级机构授权管理部门备案
C. 特别转授权书和转授权调整书可在每季末集中备案一次
D. 授权文书的备案不影响转授权文书的生效

[多选题]项目主办部门应当充分利用检查成果，扩大检查效应，提升检查价值。以下属于检查成果利用的有（）。

A. 将检查发现的问题移交相关部门
B. 发送风险提示
C. 提出管理建议
D. 编撰案例，开展宣传教育

[多选题]各级行内控合规部门要以（）为评判标准，认真组织开展经济责任审计工作。

A. 是否有利于提高审计质量
B. 是否有利于发挥审计作用
C. 是否有利于避免流于形式
D. 是否有利于减少审计时间

[多选题]内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。

A. 作业平台
B. 信息平台
C. 管理平台
D. 技术平台

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