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应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程,被动采取

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    管理体系、商业银行(commercial bank)、管理工作、农业银行(agricultural bank)、风险管理工具(risk management tool)、业务部门(business department)、反洗钱义务、反洗钱制度、管理部门

  • [判断题]应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程,被动采取预防和监控措施,履行法定的反洗钱义务。

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  • 学习资料:
  • [单选题]商业银行合规风险管理的第一道防线是()。
  • A. 业务部门实施有效自我合规控制;
    B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;
    C. 内部审计事后控制
    D. 外部监管机构的监管监督

  • [单选题]内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,是尽职监督管理工作的()
  • A. 第一道防线
    B. 第二道防线
    C. 第三道防线
    D. 第四道防线

  • [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是()。
  • A. 风险管理战略
    B. 风险管理政策
    C. 风险管理组织体系
    D. 风险管理工具

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