证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库模拟考试141

1. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开

2. [多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

3. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

A. 独立
B. 客观
C. 公平
D. 审慎

4. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

5. [多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

A. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则^{(code of professional ethics)}》
D. 《中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师委员会工作规则》

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