下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。

【名词&注释】

管理机构、基本要求(basic requirements)、监督机构(supervision institution)、职业道德教育(professional ethics education)、职业道德修养(professional ethics training)、职业道德规范(code of professional ethics)、积极参加、职业道德观念(professional morality notion)、管理部门、深刻理解(deeply understand)

[单选题]下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 基金管理机构
B. 基金从业人员
C. 基金监督机构
D. 金融从业人员

[单选题]下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

[单选题]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎

[单选题]下述各项（）不是基金职业道德修养的方法。

A. 正确树立基金职业道德观念^{(professional morality notion)}
B. 积极参加基金职业道德实践
C. 深刻理解^{(deeply understand)}基金职业道德规范
D. 加强岗位职业道德教育

[单选题]一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

A. 监事会
B. 督察长
C. 合规与风险管理委员会
D. 合规与风险控制部

本文链接：https://www.51bdks.net/show/v0e4ol.html