内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方

【名词&注释】

中介机构(intermediary organization)、公司章程(articles of association)、股东大会(general meeting of shareholders)、资金运用(fund application)、违法行为(illegal activities)、发行股票、财政年度(financial year)、主承销商(managing underwriter)、人民政府(s government)、申请材料(application material)

[多选题]内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足（）中的一项即可。

A. 公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。
B. 以往3年盈利合计5000万港元(最近1年不低于2000万港元)，并且市值不低于2亿港元。
C. 公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度^{(financial year)}收入至少5亿港元，并且前3个财政年度^{(financial year)}来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。
D. 公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度^{(financial year)}收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。

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学习资料：

[多选题]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（）。

A. A．主承销商^{(managing underwriter)}
B. B．国际协调人
C. C．律师
D. D．估值师

[多选题]申请发行B股，需要提交的材料有（）。

A. A．公司章程
B. B．招股说明书
C. C．资金运用的可行性分析
D. D．发行方案

[多选题]国际推介与询价包括的环节有（）。

A. 预路演
B. 路演推介
C. 簿记定价
D. 国际配售

[单选题]高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A. A、3%
B. B、5%
C. C、10%
D. D、15%

[多选题]已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（）。

A. A、公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B. B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C. C、公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D. D、公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

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