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证券投资咨询机构的收入方式主要有()。

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  • 【名词&注释】

    传播媒介(media)、投资收益(investment income)、主要内容(main contents)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、证券公司内部控制

  • [多选题]证券投资咨询机构(investing consultation institute)的收入方式主要有()。

  • A. 向基金等机构客户提供证券研究报告
    B. 向其他证券投资咨询机构(investing consultation institute)提供证券研究报告
    C. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
    D. 与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

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  • 学习资料:
  • [多选题]2005年新修订的《证券法》(securities law)规定,投资咨询机构(investing consultation institute)及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。
  • A. 代理委托人从事证券投资
    B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(corporate stock)
    C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  • [多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。
  • A. 接受他人委托从事证券投资
    B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
    C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
    D. 向委托人承诺证券投资收益

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