基金销售从业资格考试题库2022基金职业道德题库考试题130

1. [单选题]一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

A. 职业道德
B. 法律规范
C. 职业素养
D. 社会道德

2. [单选题]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好时期，这违反了（）原则。

A. 不得欺诈客户
B. 不得进行内幕交易
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争

3. [单选题]某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。

A. 守法合规
B. 不得操纵市场
C. 不得进行内幕交易
D. 专业审慎

4. [单选题]某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得操纵市场
C. 不得进行不正当竞争
D. 不得欺诈客户

5. [单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

6. [单选题]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止^{(repeated emergence)}的重要原因^{(important reasons)}不包括（）。

A. 诚信体系不健全
B. 合规管理意识缺乏
C. 公司财务管理制度不严谨
D. 高层管理人员重视不够

7. [单选题]下列选项中，不属于封闭式基金的特点的是（）。

A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C. 基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回
D. 封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

8. [单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

A. 严格授权控制
B. 建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
C. 严格控制基金财产的财务风险
D. 建立严格的审慎监管制度

9. [单选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括（）。

A. 全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力
B. 管理层的理念和经营风格
C. 管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式
D. 投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力

10. [单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A. 投资者
B. 经理层
C. 销售人员
D. 托管机构

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