为遏制柜台类案件高发的局面，应加强（）环节的监督检查。

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、违规行为(violation behavior)、管理机构、不良影响(harmful effects)、银行业金融机构、分支机构(branch)、人员伤亡(casualty)、恶性案件(vicious crimes)、正确态度(correct attitude)、有条件的(conditional)

[多选题]为遏制柜台类案件高发的局面，应加强（）环节的监督检查。

A. A、银企对账
B. B、柜台人员业务操作
C. C、重要岗位管控
D. D、不相容岗位兼职
E. E、分层授权

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[多选题]下列行为哪些属于业务授权方面违规行为？（）

A. A、不确认客户真实意愿授权
B. B、不审核凭证授权
C. C、不核实业务授权
D. D、超权限授权

[多选题]存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件^{(vicious crimes)}（）

A. A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B. B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C. C、造成重大人员伤亡^(casualty)的；
D. D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

[单选题]各级监管机构须将有关信息用于高管人员资格审查，并可向（）及其分支机构提供有条件的^{(conditional)}查询服务。

A. A、金融监管机构
B. B、银监会
C. C、银行业金融机构
D. D、证券公司

[单选题]年末岁尾，是案件风险（）的时期。

A. A、低发
B. B、高发
C. C、中发
D. D、稳定

[多选题]对待案件的正确态度^{(correct attitude)}是（）。

A. A、深刻反省
B. B、勇于面对
C. C、敢于担当
D. D、规范处置
E. E、亡羊补牢
F. F、总结教训

[多选题]从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报（）活动。

A. A、商业欺诈
B. B、非法集资
C. C、高利贷
D. D、黄、赌、毒
E. E、经商、办企业

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