【名词&注释】
财务状况(financial situation)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、相关规定(relevant regulations)、发行股票、有关规定(related regulations)、债券持有人(bond holder)、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、符合规定(conforming to prescribed)、书面报告(written report)
[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定,股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售,下列选项中,该特殊机构有()。
A. 公开募集设立的证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D. 信托基金
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学习资料:
[单选题]2013年4月,甲上市公司拟增发股票,已知其最近3年实现的年均可分配利润为3000万元,根据《发行管理办法》及相关规定,其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于()万元。
A. 500
B. 600
C. 400
D. 900
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司收购人义务的表述中,不正确的是()。
A. 要约收购期间,收购人不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票
B. 收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
C. 收购人应当在收购完成后的15日内,向证券交易所提交关于收购情况的书面报告(written report),并予以公告
D. 收购人在被收购公司中拥有权益的股份,不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让
[多选题]根据公司法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有()。
A. 可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B. 可转换公司债券可以转换为公司股票
C. 可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D. 可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人(bond holder)会议的情形有()。
A. 发行人不能按期支付本息
B. 拟变更债券募集说明书的约定
C. 发行人拟增加注册资本
D. 担保物发生重大变化
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于证券大宗交易系统的表述中,正确的有()。
A. 大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30
B. 目前只有上海证券交易所建立了大宗交易系统
C. 买方和卖方就大宗交易达成一致后,自行交易,无须交易所确认
D. 买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商
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