上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

【名词&注释】

上市公司(listed company)、投资者(investor)、基本要求(basic requirements)、技术人员(technician)、标准答案(standard answer)、近亲属(near relatives)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、发行人、中国证监会(china securities regulatory commission)

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A. A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所^{(stock exchange)}的公开谴责
C. C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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[多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

A. 持有人姓名
B. 近1年所持股份的增减变动情况
C. 所持股份的质押或冻结情况
D. 近3年所持股份的增减变动情况

[单选题]至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券^{(convertible bonds)}的余额分别为（）亿元和（）亿元。

A. 789.05，950.65
B. 208.74，846.07
C. 249.66，943.57
D. 317.99，1073.42

[单选题]关于可转换公司债券^{(convertible bonds)}发行核准程序，下列说法错误的是（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

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