反洗钱基础知识题库2022考试试题试卷(1P)

1. [多选题]银行、信用合作社^{(credit cooperative)}和其他有储蓄业务的单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、冻结或者划拨存款的，人民法院可以（）。

A. A、责令其履行协助义务
B. B、对单位予以罚款
C. C、向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分^{(disciplinary punishment)}的司法建议
D. D、对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款

2. [多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）

A. 确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B. 确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权^{(ownership and control)}结构
C. 获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D. 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

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