2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定（试行）题库历年考试试题下载(6O)

1. [多选题]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A. A．训诫
B. B．监管谈话
C. C．出具警示函
D. D．责令更换

2. [单选题]王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

3. [多选题]首席风险官不应有的行为有（）。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理^{(company s management)}中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 及时汇报风险情况
D. 利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/rz3xz9.html