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设立证券公司应具备的条件有()。

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  • 【名词&注释】

    从业人员(jobholder)、管理办法、使用权(use right)、人民币(rmb)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、净资产(net assets)、行政法规(administrative regulation)、证券业(securities industry)、深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)

  • [多选题]设立证券公司应具备的条件有()。

  • A. 有符合法律、行政法规(administrative regulation)规定的公司章程
    B. 最近3年无重大违法违规记录,净资产(net assets)不低于人民币5亿元
    C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业(securities industry)从业资格
    D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券交易所关于交易席位的使用,正确的有()。
  • A. 与他人共用席位
    B. 将席位承包给他人使用
    C. 席位能在会员和非会员间转让
    D. 会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让

  • [多选题]在深圳证券交易所(shenzhen stock exchange),证券交易所会员取得席位后,享有的权利有()。
  • A. 进入证券交易所参与证券交易
    B. 每个席位自动享有一个交易单元的使用权
    C. 每个席位自动享有一个标准流速的使用权
    D. 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

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