证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试考试试题试卷(5S)

1. [单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券^{(convertible bonds)}在发行结束（）后，方可转换为公司股票^{(corporate stock)}。

A. A、6个月
B. B、3个月
C. C、1年
D. D、2年

2. [多选题]发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。

A. 募集资金数额不超过项目需要量
B. 募集资金用途符合国家产业政策
C. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

3. [多选题]发行可转换公司债券^{(convertible bonds)}的上市公司的财务状况应当良好，符合（）的要求。

A. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告^{(audit report)}
B. 资产质量良好
C. 经营成果真实，现金流量正常
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

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