证券经纪业务（）。

【名词&注释】

管理机构、诚实信用(good faith)、业务范围(business scope)、注册资本(registered capital)、证券法律业务、证券营业部(security operation house)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、法律意见书、限定性和非限定性

[单选题]证券经纪业务（）。

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]按照《证券法》^{(securities law)}的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A. A．5000万元
B. B．1亿元
C. C．2亿元
D. D．3亿元

[多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

A. 为股票的发行出具招股说明书
B. 为证券发行和上市活动出具法律意见书
C. 为证券承销活动出具验证笔录
D. 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

[单选题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、1000万元

[多选题]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本

[多选题]集合资产管理业务的特点是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性的区分
C. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
D. 客户资产必须托管；专门账户投资运作

[多选题]直投基金的要求有（）。

A. 不得负债经营
B. 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C. 不用建立内部控制制度
D. 禁止证券公司的管理人员进行跟投

[多选题]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（）。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 诚实信用

本文链接：https://www.51bdks.net/show/rxggp3.html