第四章证券经纪业务题库2022模拟试卷290

1. [单选题]柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。

A. 委托单
B. 成交单
C. 交割单
D. 预留凭证

2. [多选题]客户的保密资料包括（）。

A. 客户开户的基本情况
B. 客户委托的有关事项
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 客户资金账户中的资金余额

3. [多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

A. 有效身份证明^{(proof of identity)}文件号码
B. 联系地址
C. 联系电话
D. 其他合伙人或投资者

4. [多选题]经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A. 申请人提交的有效身份证明^{(proof of identity)}和复印件与申请人是否一致、真实
B. 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D. 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

5. [多选题]遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

A. 本人有效身份证明^{(proof of identity)}
B. 证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C. 经公证的委托代办书
D. 户口本

6. [多选题]要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。

A. 可度量性
B. 有价值
C. 可接近性
D. 差异性

7. [多选题]购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段

8. [多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A. 建立经纪业务检查稽核制度
B. 建立健全各项规章制度
C. 对客户交易结算资金实行第三方存管
D. 强化岗位制约和监督

9. [多选题]证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训，提高员工素质^{(improving employee quality)}
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度

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