2022第七章资产管理业务题库模拟考试题免费下载297

1. [单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

A. A．客户自己
B. B．证券交易所^{(stock exchange)}
C. C．证券公司
D. D．代理人

2. [单选题]证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

A. A．集合资产管理计划名称-证券公司名称^{(company name)}-各方托管机构名称^{(organization name)}
B. B．证券公司名称^{(company name)}-资产托管机构名称^{(organization name)}-集合资产管理计划名称
C. C．证券公司名称^{(company name)}-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称^{(organization name)}
D. D．各方托管机构名称^{(organization name)}-证券公司名称^{(company name)}-集合资产托管计划名称

3. [单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

4. [多选题]集合资产管理业务特点的是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作

5. [多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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