银行法律风险管理已经由被动、单一的法律风险处理转向主动、全面

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、定性分析(qualitative analysis)、专业人才(professional)、经济实力(economic strength)、战略性管理(strategic management)、定期存款(fixed deposit)、跟单信用证(documentary credit)、进出口商、进口商(importer)、单位定期存单

[单选题]银行法律风险管理已经由被动、单一的法律风险处理转向主动、全面的法律风险控制模式，主要表现不包括以下哪一个方面（）

A. 由辅助型管理上升到战略性管理的高度
B. 由静态的事后救济为主，向事前预防、事中控制、事后监督全程动态管理发展
C. 由全员参与向专业人才负责发展
D. 由定性分析向定性和定量分析发展

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下（）原则。

A. 垫款经营原则
B. 高风险经营原则
C. 审慎经营原则
D. 法律外经营原则

[单选题]开展跟单信用证^{(documentary credit)}业务过程中，进口商^(importer)故意隐瞒经济实力、经营状况及能力，从而获得与其实际不符的信用额度可能导致农村中小金融机构面临以下（）

A. 信用证的跨国性引发的法律风险
B. 信用证的审单不慎引发的法律风险
C. 信用证诈骗引发的法律风险
D. 进出口商违约引发的法律风险

[单选题]单位在金融机构办理定期存款时，下列做法正确的是（）

A. 先以单位定期存款开户证实书提交存款行开立单位定期存单
B. 开立单位定期存单后，需办理确认书
C. 客户办理单位定期存款业务的，只出具"单位定期开户证实书"
D. "单位定期存单"不仅适用于以质押贷款为目的开立和使用

[多选题]在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有（）

A. 是否建立法律风险提示制度
B. 是否建立风险预警制度
C. 是否建立年度风险报告制度
D. 是否建立法律风险咨询管理规定
E. 是否建立、健全授权审批制度

本文链接：https://www.51bdks.net/show/rw4xvv.html