证券交易题库2022第四章证券经纪业务题库历年考试试题汇总(2R)

1. [单选题]证券经纪业务禁止行为不包括（）

A. A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

2. [多选题]确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A. 柜台主管
B. 营业部负责人^{(person in charge)}
C. 部门主管
D. 合规总监

3. [多选题]证券公司的客户招揽包括（）等环节。

A. 确定目标市场
B. 选择营销渠道
C. 建立客户关系
D. 客户促成

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