（）投资银行业监管最基本的原则是：

【名词&注释】

市场准入(market access)、经营风险(business risk)、资产重组(assets reorganization)、证券公司(securities company)、国际市场、证券承销商(security underwriter)、投资银行业(investment banking)、证券经纪商(security broker)、基金发起人(fund sponsor)、证券交易商(securities dealer)

[单选题]（）投资银行业^{(investment banking)}监管最基本的原则是：

A. 政府监管与自律管理相结合原则
B. 诚实守信、依法管理原则
C. 保护投资者利益原则
D. “三公”原则

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学习资料：

[单选题]在资产证券化过程中，投资银行进行的金融创新不包括()。

A. 组建特别目的机构
B. 分散规避风险
C. 信用构造及提升
D. 资产组合再包装

[单选题]（）混合并购指同时发生水平并购和垂直并购，或并购双方或多方是属于没有关联关系产业的企业，通常发生在某一产业的企业试图进入利润率较高的另一产业时，常与企业的多元化战略相联系。

A. A.正确B.错误

[单选题]（）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。

A. 正确
B. 错误

[单选题]作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定：

A. A.证券做市商B.证券经纪商^{(security broker)}C.证券交易商^{(securities dealer)}D.证券承销商

[多选题]（）我国对于证券公司的监管内容主要包括：

A. A.证券公司市场准入制度B.经营风险防范制度C.对从业人员的监管制度D.建立市场退出制度

[多选题]（）企业并购的作用主要表现在以下方面：

A. 并购可以促进产业结构的调整，提高资源的宏观配置效率
B. 并购必然导致相关企业上市股票价格的大幅上涨
C. 并购可以促进生产和资产的集中，增强了在国际市场的竞争力
D. 并购可以促进相关企业的公司治理结构更加规范

[单选题]（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。

A. A.正确B.错误

[多选题]（）投资银行在基金业务中可以作为以下角色：

A. A.基金发起人^{(fund sponsor)}B.基金管理人C.基金管理公司的发起人D.基金代销人

[多选题]（）资产重组是公司为长期发展战略的需要而进行的调整，具体可以包括：

A. A.资产与负债重组B.组织机构重组C.产品与市场业务重组D.人员重组

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