期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行

【名词&注释】

经营管理(management)、管理办法、情节严重(gravity of the circumstances)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、第四十三条、整改意见(reform advice)、管理状况、利用职务之便(the using official post convenience)

[判断题]期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A. A．训诫
B. B．监管谈话
C. C．出具警示函
D. D．责令更换

[单选题]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B. 期货公司的合法性和风险管理
C. 监督期货公司其他高级管理人员
D. 监管期货公司业务执行

[多选题]首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见^{(reform advice)}以及期货公司整改效果等内容。

A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营

本文链接：https://www.51bdks.net/show/rvd349.html