期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》

【名词&注释】

公共利益(public interest)、公平竞争(fair competition)、经济损失(economic loss)、合法权益(legal rights)、特殊关系(special relationship)、客观事实(objective fact)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货业协会、第十五条

[判断题]期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则^{(code of conduct)}》的，由期货业协会进行处理。（）

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学习资料：

[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所

[单选题]期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重^{(gravity of the circumstances)}的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。

A. 1年内
B. 6个月内
C. 3年内或永久性
D. 永久性

[单选题]期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A. 独立客观
B. 理论与实践相结合
C. 尊重客户意见
D. 诚实守信

[多选题]提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。

A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
C. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

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