【名词&注释】
管理机构、证券市场(securities market)、有限责任(limited liability)、交易平台(trading platform)、证券交易所(stock exchange)、必要措施(necessary measures)、基金托管人(fund trustee)、实际情况(actual situation)、证券经纪商(security broker)、顺利完成(successful accomplishment)
[单选题]以下各项中()不属于场内证券交易清算与交收的原则。
A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 权责对应原则
D. 分级结算原则
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[单选题]证券交易所的设立和解散,由()决定。
A. 证监会
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 银监会
[单选题]下列有关场内证券交易与结算的说法,错误的是()。
A. 中国结算公司提供登记、存管与结算服务
B. 证券交易所实行的是自律管理
C. 设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准
D. 我国证券交易所的组织形式为公司制
[单选题]买卖股票和基金的过户费属于()的收入。
A. 证券交易所
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 中国结算公司
D. 基金管理人
[单选题]以下各项中()不属于我国银行间债券结算的方式。
A. 纯款过户
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 券款对付
[单选题]有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。
A. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B. 证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
C. 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构
D. 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
[单选题]有关共同对手方制度,下列说法错误的是()。
A. 共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成(successful accomplishment)的主体
B. 共同对手方一般由结算机构充当
C. 共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
[单选题]有关大宗交易,下列说法错误的是()。
A. 我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行
B. 按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况(actual situation)调整大宗交易的最低限额
C. 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30
D. 深圳证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30
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