【名词&注释】
经营管理(management)、执行情况(implement situation)、商业秘密(trade secret)、公司章程(articles of association)、期货交易所(futures exchange)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司监事会(corporation supervisory)、正当理由(justification)、证监会派出机构
[单选题]下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。
A. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B. 向期货公司监事会(corporation supervisory)负责
C. 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
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[多选题]期货公司首席风险官享有的职权有()。
A. A.参加或者列席与其履职相关的会议
B. B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
C. C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D. D.了解期货公司业务执行情况
[单选题]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。
A. 与本人有利害冲突的事项
B. 风险事项
C. 违法犯罪行为
D. 期货公司商业秘密
[单选题]首席风险官应当保守期货公司的()。
A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息
[单选题]首席风险官任期届满前,()无正当理由(justification)不得免除其职务。
A. 期货公司
B. 期货公司董事会
C. 期货公司股东大会
D. 期货公司监事会(corporation supervisory)
[单选题]首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 45
[多选题]()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构报告,中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构依法进行调查和处理。
A. 期货公司董事
B. 期货公司股东
C. 期货公司经理层
D. 期货公司监事
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