证券法题库模拟考试132

1. [单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）

A. 该公司在不久前已经发行过公司债券，虽然已经募足，但是时间间隔未满1年
B. 该公司欠银行1000万元且已经到期，银行同意1年后再还
C. 该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
D. 该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息，到1个月前才消除

2. [单选题]关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

A. 从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B. 风险基金由国证券交易所会员大会^{(general assembly of members)}管理
C. 应当存入专门的银行账户，不得擅自使用
D. 提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定

3. [多选题]有关非公开募集基金，下列相关说法正确的是：（）

A. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
B. 非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C. 非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
D. 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

4. [多选题]甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（）

A. 客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币
B. 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C. 某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
D. 甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

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