【名词&注释】
业务水平(professional level)、违纪行为(infractionbehavior)、遵纪守法、财务顾问(financial adviser)、主管人员(executive staff)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、被监管部门、金融监管部门(financial regulation agencies)
[多选题]推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。
A. 个人品行
B. 遵纪守法
C. 从业经历
D. 业务水平
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学习资料:
[单选题]以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构(investing consultation institute)、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚,执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿(stop doing business for internalrectifi)、托管、接管或者撤销之日起未满3年
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