期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟试卷138

1. [多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A. 某次培训缺席
B. 连续2次培训考试成绩不合格
C. 连续2次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格

2. [多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B. 首席风险官的培训情况和考试成绩
C. 期货公司的中期报告和年度报告
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

3. [单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. C

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