保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监

【名词&注释】

企业债券(enterprise bond)、业务学习(vocational study)、短期融资券(short-term financing bills)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有价证券(securities)、还本付息(loan and interest payment)、记账式国债(book entry treasury bill)、保荐代表人(sponsor deputy)、凭证式国债(proof national debt)、申请材料(application material)

[判断题]保荐代表人^{(sponsor deputy)}在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人^{(sponsor deputy)}具体负责的推荐。（）

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学习资料：

[单选题]申请人申请记账式国债^{(book entry treasury bill)}承销团成员资格的，应当将申请材料^{(application material)}提交至（）。

A. A．财政部
B. B．国资委
C. C．中国人民银行
D. D．发改委

[单选题]（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A. 中期票据
B. 证券公司短期融资券
C. 证券公司债券
D. 企业债券

[单选题]对保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 20

[单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。

A. 承销期末的汇率
B. 承销期初的汇率
C. 报告当日的市场汇率
D. 事先约定的汇率

[多选题]国债承销团的组建须遵循（）。

A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

[多选题]保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力

[多选题]保荐机构、保荐代表人^{(sponsor deputy)}、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选

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