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下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。

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  • 【名词&注释】

    社会关系(social relations)、自然人(natural person)、会计工作(accounting work)、行政处罚(administrative punishment)、直接投资(direct investment)、责任保险(liability insurance)、内部管理(internal management)、律师事务所(law office)、财务顾问(financial adviser)、上市证券公司

  • [单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。

  • A. A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
    B. B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
    C. C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    D. D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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  • 学习资料:
  • [多选题]直接投资业务的范围包括()。
  • A. 使用自有资金对境内企业进行股权投资
    B. 为客户提供股权投资的财务顾问(financial adviser)服务
    C. 设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
    D. 投资于国债

  • [多选题]律师事务所(law office)申请从事证券法律业务的条件有()。
  • A. 内部管理(internal management)规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
    B. 有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
    C. 已经办理有效的执业责任保险
    D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

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