2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟考试冲刺试题97

1. [单选题]信息披露的（）指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。

A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则^{(principle of time)}

2. [单选题]发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。

A. 发行人
B. 包销商
C. 承销商
D. 交易所

3. [单选题]认股权证的存续期间（）。

A. A、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B. B、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
C. C、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D. D、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

4. [单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度^{(fiscal year)}连续盈利。

A. A、3
B. B、4
C. C、2
D. D、5

5. [多选题]关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。

A. A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B. B、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
C. C、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D. D、发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

6. [单选题]上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。

A. 本次证券发行方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的可行性报告
D. 聘请保荐机构

7. [多选题]上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。

A. 募集资金数额不少于项目需要量
B. 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券^(securities)为主要业务的公司
C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

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