第六章证券自营业务题库2022专业每日一练(08月24日)

1. [多选题]下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

A. 加强自律管理
B. 建立防火墙制度
C. 加强监管
D. 完善法制

2. [单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. 撤销相关业务许可

3. [多选题]自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A. 投资品种的选择
B. 投资规模的控制
C. 投资时机的把握
D. 自营库存变动的控制

4. [多选题]证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A. 合规运作
B. 盈亏
C. 风险监控
D. 交易状况

5. [多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/rknkn7.html