中级金融专业题库2022投资银行与证券投资基金题库全套模拟试题232

1. [多选题]管理层收购（MBO）价格确定方法有（）。

A. 成本加成定价法
B. 边际效益定价法
C. 贴现现金流量法（DCF.
D. 经济增加值法（EVA.
E. 市盈率法^{(market payoff rate)}

2. [单选题]在“绿鞋期权”行使期内，若市场股价（）发行价，则主承销商^{(managing underwriter)}用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。

A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 不等于

3. [单选题]在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。

A. 证券经纪商
B. 证券发行商
C. 证券交易商^{(securities dealer)}
D. 证券做市商

4. [单选题]证券经纪业务的流程正确的是（）。

A. 开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
B. 开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
C. 开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
D. 以上都不对

5. [单选题]目前我国凭证式国债^{(proof national debt)}发行采用的方式是（）。

A. 询价推销方式
B. 余额包销方式
C. 承购包销方式
D. 公开招标方式

6. [多选题]在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。

A. 分散风险
B. 保持最佳流动性
C. 稳健性
D. 保本性
E. 追求最大利益

7. [多选题]下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。

A. 首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售
B. 首次公开发行以股票为客观对象
C. 首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D. 股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售
E. 以上都正确

8. [多选题]投资银行的发展趋势特点有（）。

A. 投资银行业务混业发展趋势
B. 投资银行的国际化
C. 投资银行业务的网络化趋势
D. 投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展
E. 对投资银行业放开监管尺度

9. [多选题]证券投资基金的特点包括（）。

A. 利益独享，风险自担
B. 集合理财，专业管理
C. 组合投资，分散风险
D. 独立托管，保障安全
E. 严格监管，信息透明

10. [多选题]债券基金主要的投资风险包括（）。

A. 利率风险
B. 汇率风险
C. 信用风险
D. 提前赎回风险
E. 通货膨胀风险

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