必典考网

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1054
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    基本要求(basic requirements)、投资收益(investment income)、咨询服务(service)、主要内容(main contents)、合法权益(legal rights)、管理层、委托人(principal)、管理费、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人

  • [多选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。

  • A. 不得采用任何方式向资产委托人(principal)返还管理费
    B. 违规向客户承诺收益或承担损失
    C. 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    D. 不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
  • A. 基金份额持有人
    B. 中国证监会(china securities regulatory commission)
    C. 证券业协会
    D. 公司管理层

  • [多选题]下列属于基金管理人的职责的是()。
  • A. 依法募集基金
    B. 办理基金备案手续
    C. 对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
    D. 召集基金份额持有人大会

  • [多选题]基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有()行为。
  • A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    B. 承诺投资收益
    C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
    D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/rk0347.html
  • 推荐阅读

    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号