【名词&注释】
投资决策(investment decision)、自主性(autonomy)、防火墙、基本要求(basic requirements)、诚信教育(honesty education)、交易所(exchange)、证券交易(stock exchange)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、业务人员(business operation personnel)、交易方式(transaction mode)
[多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有()
A. A.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. B.信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. C.交易方式(transaction mode)的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. D.交易品种,价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格
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[多选题]下列有关自营业务的含义,正确的有()
A. A.只有综合类证券公司(comprehensive securities company)才能从事证券自营业务
B. B.自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利
C. C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自由资金
D. D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
[多选题]下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。
A. 加强自律管理
B. 建立防火墙制度
C. 加强监管
D. 完善法制
[多选题]证券公司应加强自营业务人员(business operation personnel)的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员(business operation personnel)的()。
A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识
[多选题]证券经营机构禁止()。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易(stock exchange)
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券
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