2022其他证券投资基金题库免费模拟考试题106

1. [单选题]因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A. A．5
B. B．10
C. C．20
D. D．30

2. [单选题]对履行基金托管职责的监督不包括（）。

A. A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B. B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C. C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D. D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

3. [单选题]独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

4. [单选题]基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会

5. [单选题]基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 中国证监会

6. [多选题]基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A. 开户
B. 赎回
C. 转托管转出
D. 销户

7. [多选题]基金销售监管的重要内容包括（）。

A. 规范基金销售费用结构和费率水平
B. 规范基金评价业务
C. 规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
D. 规范基金份额持有人行为

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