2022证券交易题库第六章证券自营业务题库终极模拟试卷111

1. [多选题]自营业务的风险主要包括（）

A. A．合规风险
B. B．经营风险
C. C．市场风险
D. D．政策风险

2. [单选题]所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息
B. 市场
C. 价格
D. 集中资金优势、持股优势

3. [单选题]证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A. 按日
B. 按月
C. 按季
D. 按旬

4. [多选题]对证券自营业务人员^{(business operation personnel)}的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员^{(business operation personnel)}的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化

5. [多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

A. 知情人
B. 非法获取内幕信息的人
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 委托人^(principal)

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