职业道德是指（）。

【名词&注释】

市场运作(market operation)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、基金净值(fund net value)、公民道德建设(civil moral construction)、职业道德规范(code of professional ethics)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、工作小组(work group)、紧密联系(tight link)

[单选题]职业道德是指（）。

A. A、从业人员的特定行为规范的总和
B. B、企业上司的指导性要求
C. C、从业人员的自我约束
D. D、职业纪律方面的最低要求

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学习资料：

[单选题]以下不属于内部控制的原则的是（）。

A. A、健全性原则
B. B、有效性原则
C. C、审慎性原则
D. D、成本效益原则

[单选题]基金运作信息披露文件包括（）。

A. A、招募说明书
B. B、基金合同
C. C、上市交易公告书
D. D、基金份额发售公告

[单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。

A. A、基金管理公司
B. B、基金托管人^{(fund trustee)}
C. C、第三方估值机构
D. D、基金管理人

[单选题]下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。

A. 是对政府监管的有益补充
B. 自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
C. 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D. 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范

[单选题]下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。

A. 基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组^{(work group)}的意见，但不能免除其估值责任
B. 基金管理人每个工作日对基金资产估值
C. 基金资产估值的责任人是基金托管人^{(fund trustee)}
D. 基金托管人^{(fund trustee)}按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

[单选题]2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。

A. 发布之日起
B. 发布当月起
C. 当年12月1日起
D. 次年1月1日起

[多选题]下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。

A. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
B. 代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C. 代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D. 基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

[多选题]关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。

A. 用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度
B. 可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达
C. 证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示
D. 方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

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