2022证券发行与承销题库第九章债券的发行与承销题库免费模拟考试题110

1. [单选题]1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

A. A．通过商业银行销售
B. B．通过邮政储蓄柜台销售
C. C．行政分配
D. D．承购包销

2. [单选题]非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A. 原前10名股东
B. 原前15名股东
C. 原前20名股东
D. 原前30名股东

3. [单选题]证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A. A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到3%
B. B、受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%
C. C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人^(issuer)或者受评级机构股份达到4%
D. D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

4. [单选题]企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币5亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。

A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%

5. [单选题]资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（），可申请在全国银行间债券市场进行交易。

A. 15天内
B. 1个月内
C. 2个月内
D. 45天内

6. [多选题]以下说法错误的是（）。

A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券^{(financial bond)}
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券^{(financial bond)}发行之日起30个工作日内开始发行金融债券^{(financial bond)}
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券^{(financial bond)}发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券^{(financial bond)}不可免予信用评级

7. [多选题]企业债券募集说明书扉页内容包括（）。

A. 发行人或发行人董事会声明
B. 企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C. 投资提示
D. 募集说明书释义

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