2022第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库模拟考试练习题113

1. [单选题]非公开发行股票发行对象不超过（）名。

A. A．10
B. B．20
C. C．30
D. D．40

2. [单选题]认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A. A、净经营理论
B. B、净经营收入理论
C. C、传统折中理论
D. D、净收入理论

3. [多选题]工作底稿中应包括的内容是（）。

A. 对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
B. 为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
C. 对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录
D. 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

4. [多选题]在主板首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（）。

A. 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据
B. 发行人不存在重大偿债风险，不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C. 发行人最近一期末不存在未弥补亏损
D. 发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量

5. [多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。

A. 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
B. 最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
C. 发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
D. 没有被中国证监会^{(china securities regulatory commission)}采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的

6. [多选题]关于发审委审核股票发行正确的是（）。

A. 发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次
B. 会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对发审委实行问责制度
D. 保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}在6个月内不受理该保荐机构的推荐

7. [多选题]发审委委员存在《中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}可以对发审委委员进行（）的处理。

A. 谈话提醒
B. 批评
C. 解聘
D. 市场禁入

8. [多选题]封卷时，公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）。

A. "封卷稿"字样
B. 封卷稿提交时间
C. 全体董事及相关中介机构签署意见的时间
D. 公司法定代表人姓名及印鉴

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