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()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

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  • 【名词&注释】

    合法性(legitimacy)、违规行为(violation behavior)、规章制度、经营活动(operating activities)、系统故障(system fault)、不合理(unreasonable)、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、及时发现(timely discovery)、具体规定(specific stipulations)

  • [单选题]()是基金托管人(fund trustee)全面行使职责的主要阶段。

  • A. A.签署基金合同阶段
    B. B.基金募集阶段
    C. C.基金运作阶段
    D. D.基金终止阶段

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  • 学习资料:
  • [单选题]()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
  • A. A.合法性原则
    B. B.完整性原则
    C. C.及时性原则(principle of time)
    D. D.审慎性原则

  • [单选题]基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。
  • A. A.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间
    B. B.核算办法不合理
    C. C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
    D. D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现(timely discovery)、发现后未能有效制止

  • [多选题]基金托管人(fund trustee)对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()。
  • A. A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
    B. B.融资限制
    C. C.股票申购限制
    D. D.法规允许的基金投资比例调整期限

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