【名词&注释】
合法性(legitimacy)、违规行为(violation behavior)、规章制度、经营活动(operating activities)、系统故障(system fault)、不合理(unreasonable)、基金托管人(fund trustee)、及时性原则(principle of time)、及时发现(timely discovery)、具体规定(specific stipulations)
[单选题]()是基金托管人(fund trustee)全面行使职责的主要阶段。
A. A.签署基金合同阶段
B. B.基金募集阶段
C. C.基金运作阶段
D. D.基金终止阶段
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学习资料:
[单选题]()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A. A.合法性原则
B. B.完整性原则
C. C.及时性原则(principle of time)
D. D.审慎性原则
[单选题]基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。
A. A.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间
B. B.核算办法不合理
C. C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D. D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现(timely discovery)、发现后未能有效制止
[多选题]基金托管人(fund trustee)对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()。
A. A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B. B.融资限制
C. C.股票申购限制
D. D.法规允许的基金投资比例调整期限
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